央企或國(guó)企如何操作境外投資備案（ODI備案）

（一）各級(jí)國(guó)資委負(fù)責(zé)督促下屬國(guó)有企業(yè)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編報(bào)年度投資計(jì)劃，對(duì)企業(yè)年度投資計(jì)劃實(shí)行備案管理，制定發(fā)布投資項(xiàng)目負(fù)面清單，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行分類監(jiān)管。

（二）境內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年規(guī)定時(shí)間前將經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的年度投資計(jì)劃以文件形式報(bào)送國(guó)資委，國(guó)資委依據(jù)主輔業(yè)目錄、投資項(xiàng)目負(fù)面清單、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，從投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對(duì)企業(yè)年度投資計(jì)劃進(jìn)行備案管理。

（三）監(jiān)管部門嚴(yán)格限制國(guó)有企業(yè)進(jìn)行非主業(yè)投資：《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委令第35號(hào)）第十四條規(guī)定，中央企業(yè)原則上不得在境外從事非主業(yè)投資。有特殊原因確需開(kāi)展非主業(yè)投資的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送國(guó)資委審核把關(guān)，并通過(guò)與具有相關(guān)主業(yè)優(yōu)勢(shì)的中央企業(yè)合作的方式開(kāi)展。省國(guó)資委可能參照適用該辦法，限制境內(nèi)企業(yè)在境外從事非主業(yè)投資。

二、境外投資備案（ODI備案）

境外投資項(xiàng)目需要核準(zhǔn)/備案管理的，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)/備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件（登錄國(guó)家發(fā)展改革委政務(wù)服務(wù)大廳-全國(guó)境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交電子材料申報(bào)）。

（一）核準(zhǔn)

　　 各級(jí)發(fā)改委對(duì)國(guó)有企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展敏感類項(xiàng)目或者敏感國(guó)家和地區(qū)投資實(shí)行核準(zhǔn)管理，敏感行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交。

三、核準(zhǔn)需要提交材料：

1、項(xiàng)目核準(zhǔn)申報(bào)文件；

2、項(xiàng)目申報(bào)報(bào)告；

3、項(xiàng)目申報(bào)報(bào)告：

（1）投資主體注冊(cè)登記文件；

（2）追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)框架構(gòu)圖；

（3）新經(jīng)審計(jì)的投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件；

（6）證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件；

（7)境外投資真實(shí)性承諾書。

（二）備案

實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。

實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團(tuán)公司或總公司向備案機(jī)關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機(jī)關(guān)提交。

四、備案需要提交材料：

1、項(xiàng)目備案申報(bào)文件；

2、項(xiàng)目備案表；

3、附送以下文件：

（1）投資主體注冊(cè)登記文件；

（2）追溯至終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)框架構(gòu)圖；

（3）新經(jīng)審計(jì)的投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表；

（4）投資主體投資決策文件；

（5）具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件；

（6）證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件；

（7)境外投資真實(shí)性承諾書。

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